一、投保機構(gòu)股東代位訴訟摩登大道資金占用案

　　摩登大道自 2018 年 12 月至2019 年8 月發(fā)生控股股東非經(jīng)營性占用資金約 2.4 億元的情形。2023 年11 月，投資者保護機構(gòu)中證中小投資者服務(wù)中心(以下簡稱投服中心)針對摩登大道資金占用提起股東代位訴訟，代摩登大道訴其控股股東、實際控制人、董事?lián)p害公司利益。廣州市中級人民法院一審判決投服中心勝訴，判令控股股東瑞豐集團歸還上市公司占用的資金及利息，三名個人責(zé)任人對控股股東占用的上市公司資金分別在 100%、70%、10%范圍內(nèi)承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。本案對股東代位訴訟與破產(chǎn)清算程序的交叉法律問題以及個人責(zé)任形式等方面進行了積極創(chuàng)新探索，為投保機構(gòu)在破產(chǎn)程序中提起代位訴訟實現(xiàn)了零的突破，依法維護了上市公司及其全部投資者合法權(quán)益。同時，本案有力體現(xiàn)了金融司法和金融監(jiān)管常態(tài)化協(xié)同機制，以判例的方式切實引導(dǎo)市場主體規(guī)范運作，有效糾治上市公司大股東資金占用亂象。

　　二、H 上市公司虛假陳述“示范判決+專業(yè)調(diào)解”案

　　北京 H 上市公司因連續(xù)多年財務(wù)造假受到行政處罰。2022 年，北京金融法院對投資者與該公司證券虛假陳述責(zé)任糾紛案做出一審民事判決，判令公司按測算后的金額賠償投資者相應(yīng)損失。由于該案涉及投資者數(shù)量眾多且大部分投資者調(diào)解意愿較強，北京金融法院通過多元糾紛調(diào)解方式解決其余近 600 起平行案件，切實保護投資者合法權(quán)益。2023年2 月，應(yīng)北京金融法院委托，北京證監(jiān)局協(xié)調(diào)中證資本市場法律服務(wù)中心(以下簡稱中證法律服務(wù)中心)、行業(yè)調(diào)解組織推動轄區(qū)首例“示范判決+專業(yè)調(diào)解”落實落地。截至2023年底，累計完成 413 起案件調(diào)解，投資者獲賠金額2,800余萬元。針對證券市場同類案件存在的多方起訴、重復(fù)審理的問題，北京證監(jiān)局協(xié)調(diào)中證法律服務(wù)中心并指導(dǎo)轄區(qū)行業(yè)協(xié)會、北京調(diào)解工作站，北京金融法院建立“類似案件類似處理”的“示范判決+專業(yè)調(diào)解”機制，為轄區(qū)持續(xù)開展“總對總”在線訴調(diào)對接工作打下堅實基礎(chǔ)。

　　( 來源：中國證券監(jiān)督管理委員會)